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所属栏目：银行与金融机构/风险管理

论我国证券机构的风险管理

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发布日期：2008年05月03日上次修订日期：2008年05月03日

摘要

本文总结了证券机构风险管理的国际经验。第一部分从（1）建立证券市场准入和市场退出制度，（2）证券经营行为监管，（3）证券机构的财务监管，（4）经纪业务风险监管，和（5）完善信息网络等五个方面论述了证券机构的外部监管；第二部分讨论了证券机构的内部风险控制，包括：（1）树立员工风险管理意识，（2）完善风险管理组织体系，（3）市场风险管理，（4）信用风险管理，（5）日常营运风险管理，（6）承销业务风险管理，和（7）做市商业务风险管理等内容。

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关键词：

证券机构风险管理

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